59家公司、高管或股東年內被證監(jiān)會立案調查

【深圳商報訊】（記者陳燕青）根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至8月5日，今年以來已有59家公司、高管或股東等被證監(jiān)會立案調查。其中，大多數(shù)公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被查，少數(shù)公司因未按規(guī)定披露財報、關聯(lián)交易等被查。

7月以來，就有達華智能、騎士乳業(yè)、交大昂立等逾10家公司宣布被立案調查。達華智能7月28日晚公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調查。隨后3個交易日，該股暴跌兩成。

部分公司除了公司本身，多位高管也被立案調查。北交所公司騎士乳業(yè)7月初公告稱，因期貨投資巨虧未及時披露，涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及相關當事人董事長兼總經(jīng)理黨涌濤、董事兼董秘陳勇、董事兼財務負責人王喜臨，當日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。

“信息披露違規(guī)行為涵蓋了多種情形，包括但不限于違規(guī)擔保、資金占用、實控人變更、股份凍結等，這些都是上市公司必須依法披露的重大事項。”深圳一家上市公司董秘表示，部分高管可能出于自身或大股東的利益而選擇隱瞞相關利空信息，這樣對投資者是不負責任的。

除了信披違規(guī)，*ST天茂、*ST新潮、*ST金泰、*ST紫天等多家公司因未按規(guī)定披露財報而被立案調查。

今年5月初，天茂集團因未能在法定期限內披露2024年年報及2025年一季報，被證監(jiān)會立案調查，2個月后被深交所實施退市風險警示，變身ST。

值得一提的是，部分被立案調查的公司在被行政處罰后，將面臨被投資者索賠的風險。深圳一家券商分析師指出，被立案調查的公司大多數(shù)會被處以責令改正、罰款等行政處罰，少數(shù)公司涉及財務造假將面臨退市風險，相關人員還可能面臨刑事處罰。從股價表現(xiàn)來看，一旦遭到立案調查，公司股價短期大多下跌。