東北半導體龍頭企業*ST華微（600360.SH）的“保殼”之路可謂一波三折。
8月16日，*ST華微連發2個公告稱，公司控股股東上海鵬盛科技實業有限公司（簡稱“上海鵬盛”）向吉林國資協議轉讓股份已經完成過戶；上海鵬盛歸還全部占用資金及利息共計156695.89萬元。待公司聘請的會計師事務所就上海鵬盛非經營性資金占用清償情況出具專項核查意見后，公司將申請股票復牌。
此前，因無法在責令改正規定期限（2025年8月12日）屆滿前完成資金占用問題的整改，*ST華微股票自8月13日開市起停牌。*ST華微稱，若復牌后仍未能完成整改，公司股票可能觸及規范類退市指標。
上述被責令整改的資金占用問題，指的是上海鵬盛及其關聯方14.91億元非經營性資金占用。而這場自2015年至2023年跨越近9年的無商業實質資金往來，直至2024年6月*ST華微在對上交所的問詢回復中才披露。吉林證監局此前給出的整改要求是“6個月內歸還所有占用資金”。
吉林國資出手紓困遇波折
已站在退市邊緣的*ST華微，被實施了多項風險警示，吉林國資有意出手紓困。
據*ST華微6月25日晚間公告，上海鵬盛擬將其持有的公司2.14億股股份（占公司總股本的22.32%）轉讓給吉林省亞東國有資本投資有限公司（簡稱“亞東投資”），相關各方已簽署協議。該交易已取得吉林省國資委批復、完成國家市場監督管理總局反壟斷局的經營者集中審查相關程序，但股份轉讓尚需通過上交所合規性確認，并在中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中國結算”）辦理過戶登記手續。
公開資料顯示，亞東投資的控股股東為吉林省國有資本運營集團有限責任公司，實際控制人為吉林省國資委。也就是說，上述交易完成后，*ST華微的控股股東將變更為亞東投資，實際控制人將變更為吉林省國資委。吉林國資出手紓困，這對于正面臨資金占用規范類退市風險的*ST華微來講，無疑是絕處逢生。二級市場也給予了積極回應，公司股價6月26日漲停。
然而7月26日，*ST華微公告稱，上海鵬盛所持169.81萬股股份（占公司總股本的0.18%）因涉及房屋訴訟賠償糾紛被司法標記，如不能及時解除，可能對上海鵬盛與亞東投資之間的股份轉讓過戶產生影響，進而可能導致上海鵬盛無法在規定時間內完成占用資金歸還，公司可能觸及資金占用規范類退市風險。*ST華微“保殼”添變數引發市場關注，記者曾多次致電*ST華微，董事會電話一直無人接聽，始終未能聯系上公司。就在市場為*ST華微“保殼”捏一把汗時，公司8月16日的兩則公告令其一波三折的“保殼”之路迎來轉機。
公司“易主”亞東投資
據*ST華微8月16日公告，公司于8月14日收到上海鵬盛、亞東投資發來的由中國結算出具的《證券過戶登記確認書》，上海鵬盛將被司法標記的1698113股股份解除司法標記后，上海鵬盛與亞東投資之間協議轉讓股份完成了上交所合規性確認，以及中國結算股份過戶登記手續。
上述權益變動后，上海鵬盛不再持有*ST華微股份，亞東投資持有公司2.14億股股份（占公司總股本的22.32%），成為*ST華微的控股股東。
根據此前簽署的股份轉讓協議，轉讓價款優先用于償還上海鵬盛及其關聯方占用公司資金及利息共計155589.96萬元。*ST華微8月16日公告稱，亞東投資已根據約定將155589.96萬元支付至公司指定賬戶。
事實上，關于上述資金占用整改，上海鵬盛此前作出過整改承諾：向*ST華微歸還全部占用資金，并支付利息共計156695.89萬元。并分兩部分歸還，除前述向亞東投資轉讓股份來清償一部分外，另一部分以上海鵬盛分紅款抵償。
據*ST華微早前公告，公司在已實施完成的2023年、2024年年度權益分派工作中，將上海鵬盛的現金紅利1105.93萬元全部抵償其占用資金，由公司按照有關規定處置。
截至8月16日，*ST華微已清收全部被上海鵬盛及其關聯方占用資金及利息合計156695.89萬元。根據上交所股票上市規則相關規定，在會計師事務所就上海鵬盛非經營性資金占用清償情況出具專項核查意見后，公司將申請股票復牌。
監管曾開出“頂格”罰單
公開資料顯示，*ST華微是集功率半導體器件設計研發、芯片加工、封裝測試及產品營銷為一體的IDM型國家級高新技術企業，公司于2001年3月上市，是國內功率半導體器件領域首家A股主板上市公司。
吉林證監局查明，2015年至2023年，根據控股股東上海鵬盛的要求，*ST華微持續以預付設備款等名義，與上海奔賽實業有限公司（后更名為上海芙拉沃科技有限公司，簡稱“上海奔賽”“上海芙拉沃”）等公司進行資金往來，相關資金往來均無商業實質，構成非經營性資金占用。這些資金用于上海鵬盛及其關聯方償還對外借款及利息、收購股權、對華微電子增資配股、解除所持有的華微電子股權質押以及維持日常經營等用途。*ST華微未按規定披露上述非經營性資金占用事項，公司2015年至2023年年度報告存在重大遺漏。截至2024年10月15日，未被償還的非經營性資金占用余額為149067.82萬元，占公司2023年末經審計凈資產的45.70%。而直至2024年6月，*ST華微才在一份對上交所的問詢回復中披露非經營性資金占用事項。
更令人意外的是，在2019年12月至2023年11月，*ST華微在包括問詢函回復在內的5份臨時公告中否認控股股東上海鵬盛與上海奔賽（上海芙拉沃）存在關聯關系；否認*ST華微與上海奔賽（上海芙拉沃）存在資金往來；否認存在控股股東及其關聯方非經營性資金占用的情形。
此外，2019年4月，*ST華微發布配股說明書等臨時公告，其中未披露報告期內控股股東及其關聯方非經營性資金占用情況，存在重大遺漏。
吉林證監局最終對*ST華微及控股股東上海鵬盛責令改正，給予警告，并分別處以1000萬元的罰款；對時任*ST華微董事長夏增文、時任上海鵬盛董事長曾濤給予警告，分別處以500萬元罰款，并對二人采取終身證券市場禁入措施；對趙東軍等10人給予警告，分別處以300萬元至30萬元不等的罰款。罰單合計超3700萬元，其中對*ST華微、上海鵬盛、夏增文、曾濤的處罰均為“頂格”。
（實習生陳思甜對本文亦有貢獻）
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