中泰證券一營業部員工遭警示，通過微信群發送投資建議時無合理依據、無風險提示

青島證監局官網8月8日發布的行政監管措施公告顯示，中泰證券（滬市代碼：600918）青島正陽路證券營業部一員工被出具警示函。

經查，王成剛在中泰證券青島正陽路證券營業部從業期間，存在以下問題：通過微信群發送投資建議相關信息，且在提供投資建議時，沒有合理的依據，未對潛在的投資風險進行提示。

依照《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第五十一條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，青島證監局決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

據中泰證券官網，該公司成立于2001年5月，主要經營證券經紀、承銷與保薦、投資咨詢、財務顧問、基金托管等業務，控股中泰期貨、中泰資本、中泰國際、中泰資管、中泰創投、齊魯股交、萬家基金等。

公開資料顯示，近年來，中泰證券已有多名員工遭到警示。

例如，2024年3月，福建證監局發布的行政監管措施公告顯示，中泰證券漳州延安北路證券營業部員工林潤被出具警示函，其在開展基金銷售業務時，存在向客戶承諾贈送禮金、承諾本金不受損失的行為，且在個別客戶出現虧損時向其提供經濟補償。

2024年6月，山東證監局發布的行政監管措施公告顯示，中泰證券兩名員工被出具警示函。其中，魏巍在中泰證券濟南濼源大街證券營業部從業期間，存在通過個人微信向客戶發送融資融券業務資質評估問卷答案、創業板權限知識測試答案和科創板權限知識測試答案的情形。劉東升在中泰證券股份有限公司從業期間，存在私下接受客戶委托買賣證券等違規行為。

來源：讀創財經