知名券商資管 “撤回”公募牌照申請！

【導(dǎo)讀】廣發(fā)資管“撤回”公募牌照申請

近日，證監(jiān)會最新公示信息顯示，廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司（以下簡稱廣發(fā)資管）退出了公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批名單。

記者注意到，此前共有6家券商資管遞交公募牌照申請。自招商資管和興證資管于2023年獲得公募牌照后，再無券商資管獲批公募牌照。

業(yè)內(nèi)人士告訴中國基金報記者，在公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的背景之下，公募牌照審批呈現(xiàn)收緊態(tài)勢。廣發(fā)資管“撤退”之后，其他幾家券商資管公司是否繼續(xù)申請公募牌照有待觀察。

廣發(fā)資管“撤回”申請公募資格

2022年5月，證監(jiān)會頒布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則。根據(jù)新規(guī)，券商對公募牌照可實現(xiàn)“一參一控一牌”。該政策出臺后，至少有6家券商資管申請公募牌照以及近10家券商申請成立資管子公司。

資料顯示，早在2023年1月，廣發(fā)資管就向證監(jiān)會遞交了公募基金管理人資格申請材料，并被正式接收。同年，興證資管、光證資管、安信資管和國金資管陸續(xù)遞交申請材料。

最終，只有招商資管和興證資管在2023年順利獲批，此后未有券商獲批。

據(jù)證監(jiān)會公示信息，截至8月1日，只有光大資管、安信資管（現(xiàn)國證資管）和國金資管正排隊申請公募牌照，而廣發(fā)資管已退出資格審批名單。

券商資管旗下的參公大集合產(chǎn)品轉(zhuǎn)型“大限”將至。按照過渡期安排，2025年年底是參公大集合產(chǎn)品完成轉(zhuǎn)型的最后期限。

從實際操作來看，將旗下大集合產(chǎn)品移交給同一集團旗下的控股基金公司，成為券商資管的首選。截至2024年12月末，廣發(fā)證券持有廣發(fā)基金54.53%的股權(quán)，同時，持有易方達基金22.65%的股權(quán)，已實現(xiàn)“一參一控”頭部基金公司。自2025年以來，廣發(fā)資管已分批申請將旗下10只參公大集合產(chǎn)品管理人變更。

證監(jiān)會審批進度公示顯示，自2025年2月起，廣發(fā)資管便開始陸續(xù)將旗下產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至廣發(fā)基金。其中，多數(shù)產(chǎn)品集中在5月遞交變更申請，若申請通過，5只產(chǎn)品將分別更名為廣發(fā)乾元價值增長混合、廣發(fā)消費智選混合、廣發(fā)昭利中短債、廣發(fā)平衡精選混合、廣發(fā)乾利一年持有期基金。

此外，廣發(fā)資管在7月最新提交的3只產(chǎn)品變更申請，目前均已收到證監(jiān)會的受理通知。一旦獲批，這3只產(chǎn)品將分別更名為廣發(fā)盛世精選混合、廣發(fā)弘利3個月滾動持有債券、廣發(fā)多添利六個月持有期基金。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2025年二季度末，廣發(fā)資管旗下參公大集合產(chǎn)品規(guī)模合計325.39億元，其中，貨幣型產(chǎn)品規(guī)模為304.43億元，占比超過九成。