3張罰單齊發：借號炒股、違規承諾收益，涉國投證券和粵開證券員工

5月9日，深圳證監局披露2張罰單，陳聯、吳瑜被采取出具警示函措施；廣東證監局披露1張罰單，梁城林被采取出具警示函措施。

陳聯作為證券從業人員期間，存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。目前，中證協官網從業人員基本信息公示中，已無法獲取陳聯執業信息。據此推測，該人或已離開證券行業。

2024年9月13日，深交所發布多份罰單，均涉及奧德高IPO項目。因存在未完整披露IPO報告期內與關聯方及第三方進行的資金拆借、未充分披露內部控制缺陷、公司治理不規范的情形等，奧德高被深交所采取書面警示的自律監管措施。因未對上述違規事項予以充分關注并審慎核查，保薦機構國投證券、項目申報會計師中匯會計師事務所（特殊普通合伙）、項目申報律師事務所北京市金杜律師事務所及相關責任人均被深交所采取書面警示的自律監管措施。

就在不久前的4月底，粵開證券剛因掛牌營業部直播薦股“翻車”。粵開證券發布公告稱，收到上海證監局出具的對公司上海浦東新區楊高南路證券營業部采取出具警示函措施的決定。該決定顯示，粵開證券上海浦東新區楊高南路證券營業部在開展證券投資顧問業務過程中，存在未按粵開證券制度規定對相關直播內容進行審核，相關投資建議信息未記錄留存等情形。