中信證券再因保薦執(zhí)業(yè)違規(guī)被“點(diǎn)名”，6名保代被通報(bào)批評(píng)

不到一個(gè)月時(shí)間，中信證券股份有限公司（下稱(chēng)“中信證券”，600030.SH，06030.HK）再次因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被交易所“點(diǎn)名”。

6月6日，深圳證券交易所（下稱(chēng)“深交所”）發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司的監(jiān)管函》稱(chēng)，2023年5月25日，本所受理了輝芒微電子（深圳）股份有限公司（下稱(chēng)“輝芒微”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)，中信證券為項(xiàng)目保薦人。在發(fā)行上市審核過(guò)程中，本所依規(guī)對(duì)項(xiàng)目保薦人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依規(guī)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

“經(jīng)查明，中信證券在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，存在三方面違規(guī)情形?！鄙罱凰M(jìn)一步指出，“一是未充分核查發(fā)行人經(jīng)銷(xiāo)收入內(nèi)部控制的有效性，發(fā)表的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確。二是對(duì)發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方資金流水核查不到位。三是未對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)周期披露的準(zhǔn)確性予以充分關(guān)注并審慎核查?！?/p>

深交所表示，中信證券作為項(xiàng)目保薦人，上述行為違反了本所《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十七條、第三十八條第二款的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，深交所決定：對(duì)中信證券采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。

“中信證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本監(jiān)管函之日起二十個(gè)交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章的書(shū)面整改報(bào)告?！鄙罱凰鶑?qiáng)調(diào)。

同時(shí)，深交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)保薦代表人陳禹達(dá)、王彬給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》稱(chēng)，陳禹達(dá)、王彬?yàn)檩x芒微IPO的項(xiàng)目保薦代表人，因上述三方面違規(guī)行為，深交所決定對(duì)保薦代表人陳禹達(dá)、王彬給予通報(bào)批評(píng)的處分。

“對(duì)于陳禹達(dá)、王彬上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入誠(chéng)信檔案。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦代表人職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說(shuō)明書(shū)和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。”深交所稱(chēng)。

公開(kāi)資料顯示，輝芒微的IPO已兩度折戟。

2021年12月，輝芒微申報(bào)科創(chuàng)板IPO獲上交所受理。2022年1月7日，輝芒微被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)抽中現(xiàn)場(chǎng)檢查，其于同年1月21日主動(dòng)撤回申請(qǐng)文件。隨后，上交所決定終止對(duì)輝芒微的上市審核。

2023年5月25日，輝芒微的創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng)獲深交所受理。后該項(xiàng)目又被抽中現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)中信證券也被現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。在經(jīng)歷2輪問(wèn)詢(xún)后，輝芒微于2024年1月3日撤回IPO申請(qǐng)。深交所于兩日后終止對(duì)輝芒微的上市審核。

值得一提的是，今年5月份，中信證券已因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被上海證券交易所（下稱(chēng)“上交所”）“點(diǎn)名”。

5月14日，上交所發(fā)布監(jiān)管措施決定書(shū)表示，中信證券作為相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目的保薦人，李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐作為中信證券指定的項(xiàng)目保薦代表人，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。

“中信證券未審慎關(guān)注可能影響審核程序適用的事項(xiàng)，出具的核查意見(jiàn)與實(shí)際情況不符，履行保薦職責(zé)不到位。李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐作為項(xiàng)目保薦代表人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。”上交所指出。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定：對(duì)中信證券及李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐予以監(jiān)管警示。

“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本決定書(shū)之日起20個(gè)交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書(shū)面整改報(bào)告。”上交所表示。