近日，海南證監局發布了《關于對海南港澳資訊產業股份有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定》。該公司存在多項違規事項。個別員工開立經公司認證的自媒體賬號存在收取直播打賞、電商帶貨傭金情形；個別員工存在勸導客戶使用借貸資金購買投顧產品情形；主要股東發生變更未向監管部門事先備案等。最終，被證監局暫停新增客戶3個月。
員工用公司認證賬號收直播打賞
經查，海南港澳資訊產業股份有限公司存在一些違規事項。
公司未關注個別客戶短期內風險承受能力評估問卷關鍵信息填寫不一致；未妥善保存客戶風險測評變更記錄；個別員工存在指導客戶進行風險承受能力評估情形。上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第202號）第三條和第三十二條的規定。
個別員工開立經公司認證的自媒體賬號存在收取直播打賞、電商帶貨傭金情形；個別員工私下與第三方平臺開展與證券投資咨詢服務相關業務合作。上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第202號）第十條第四項的規定。
部分未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供投資建議，通過社交平臺賬號發布與提供證券投資咨詢服務相關的短視頻或開展直播活動；部分營銷、投顧人員在業務推廣過程中存在對服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳、承諾收益行為；部分服務記錄留痕不完善；個別投顧人員未向客戶提供姓名、從業資格等信息，或提供信息不準確；公司未準確了解個別客戶身份；個別員工存在勸導客戶使用借貸資金購買投顧產品情形。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第十一條、第十二條第一款第二項、第二十四條和第二十七條第一款的規定。
公司主要股東發生變更未向監管部門事先備案，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發〔1997〕96號）第四條的規定。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，海南證監局決定對該公司采取責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，責令該公司自收到決定書之日起暫停新增客戶3個月。
“你公司應對上述問題予以整改，嚴肅問責處理有關責任人員，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平，杜絕此類情況再次發生。暫停新增客戶期滿后，你公司應當完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況組織驗收，驗收完成前不得新增客戶。”海南證監局表示。
今年多家第三方投顧被暫停新增客戶
并非只有上述一家被罰，券商中國記者注意到，今年以來已有多家第三方投顧被監管暫停新增客戶。
今年4月，上海中廣云證券咨詢有限公司因存在部分營銷宣傳內容存在誤導性表述；新媒體直播管理不到位；公司合規制度執行不完善等問題，被上海證監局采取責令改正及責令自收到監督管理措施決定之日起暫停新增客戶3個月的監督管理措施。
今年3月，北京中富金石咨詢有限公司因合規管理和內部控制不完善；投資者適當性管理不當；未在中國證券業協會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務；誤導性宣傳、承諾收益等問題，被北京證監局采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監管措施。
今年1月，深圳市啟富證券投資顧問有限公司因公司治理不足，內部控制不健全，合規管理混亂；在客戶招攬環節存在營銷人員進行誤導性宣傳和承諾收益的情形；存在未取得證券從業資格的員工提供證券投資顧問服務等問題，被深圳證監局采取責令改正并責令暫停新增客戶3個月的監管措施。
今年1月，湖南愛贏證券投資顧問有限公司天府新區分公司因存在誤導性宣傳的情形、向客戶提供投資建議沒有合理依據的情形等問題，被四川證監局采取責令暫停新增客戶1個月的行政監督管理措施。
今年1月，四川錢坤云智能科技有限公司因存在誤導性宣傳的情形；存在未在中國證券業協會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務的情形；存在投資建議依據不合理且向客戶承諾或者保證投資收益的情形等問題，被四川證監局采取責令暫停新增客戶2個月的行政監督管理措施。
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