先遭深交所處分，進而被上交所警示，中信證券與國投證券怎么了？

日前，上交所披露了對中信證券及4名保薦代表人、國投證券及2名保薦代表人予以監(jiān)管警示的決定。記者注意到，這兩家券商及保薦代表人被“點名”的主要原因竟然相同，因首發(fā)上市業(yè)務受到其他證券交易所紀律處分，不再適用再融資分類審核機制。然而，這兩家券商卻未及時上報上述情況，導致出具的核查意見與實際情況不符。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，去年下半年，深交所確實對中信證券、國投證券分別采取了監(jiān)管措施。另外，通過對比本次中信證券4名保薦代表人及國投證券2名保薦代表人的姓名發(fā)現(xiàn)，上交所提及的相關(guān)再融資項目或指向國投電力、中國核電的再融資項目。

收其他交易所“罰單”而不符合再融資分類審核

首先是中信證券。上交所表示，中信證券在上交所相關(guān)上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關(guān)項目適用再融資分類審核機制的核查意見。

經(jīng)查明，中信證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務受到其他證券交易所紀律處分，屬于《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（2023年）（以下簡稱《審核規(guī)則》）規(guī)定的“最近一年因同類業(yè)務受到中國證監(jiān)會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機制。中信證券未及時向本所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。

其次是國投證券。記者注意到，上交所指出的國投證券違規(guī)情況與中信證券如出一轍。同樣是最近一年因首發(fā)上市業(yè)務受到其他證券交易所紀律處分，不得適用再融資分類審核機制。

《審核規(guī)則》中明確規(guī)定，“本次發(fā)行上市申請的保薦人或者保薦代表人、證券服務機構(gòu)或者相關(guān)簽字人員最近一年因同類業(yè)務受到中國證監(jiān)會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分”不得適用簡易程序。

其實，在全面注冊制實行之后，再融資簡易程序和分類審核制度普遍適用于滬深交易所各板塊上市公司再融資活動。就簡易程序而言，因申請金額較小，出于節(jié)省審核資源考慮，其目的在于加快審核效率；就分類審核制度而言，因再融資上市公司信息披露質(zhì)量表現(xiàn)良好，出于信賴考慮，監(jiān)管部門有條件精簡審核問詢環(huán)節(jié)，以此促進上市公司募集資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策領(lǐng)域，鼓勵上市公司真實、準確、完整履行信息披露。

有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，2023年2月，《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》施行后，分類審核制度普遍適用于滬深交易所上市公司再融資審核活動，對于不符合簡易程序適用條件的上市公司，亦不得適用分類審核制度。也就是說，中信證券、國投證券由于不得適用簡易程序，所以亦不得適用再融資分類審核機制。

此前違規(guī)行為曝光

記者了解到，在此前交易所開出的“罰單”中，鮮有券商因遭其他交易所監(jiān)管措施而再次引發(fā)的“罰單”。那么，上交所指出的中信證券、國投證券“最近一年因首發(fā)上市業(yè)務受到其他證券交易所紀律處分”，是指的哪件事呢？

根據(jù)深交所披露，2024年4月，深交所曾指出，中信證券保薦的方大智源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請。經(jīng)查，中信證券在擔任項目保薦人過程中，存在違規(guī)行為。因此，深交所對中信證券采取了書面警示的自律監(jiān)管措施。

緊接著2024年11月，深交所再次點名中信證券。深交所表示，2023年9月28日，深交所受理了深圳市皓吉達電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查，中信證券在擔任項目保薦人過程中，存在違規(guī)行為。因此，深交所再次給予中信證券書面警示的監(jiān)管措施。

而國投證券亦是如此。2024年9月，深交所表示，2023年6月30日，深交所受理了蘇州奧德高端裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。國投證券為項目保薦人，在執(zhí)業(yè)過程中存在違規(guī)行為。因此，深交所給予國投證券書面警示的自律監(jiān)管措施。

值得一提的是，記者進一步發(fā)現(xiàn)，本次上交所“點名”的中信證券保代李寧、吳鵬，國投證券保代鄭揚、陳實，都曾共同完成了一個項目——國投電力非公開發(fā)行股票項目。根據(jù)上交所披露，該項目于2024年10月18日獲受理，沒有經(jīng)過問詢回復，于2024年12月31日通過。