陜西證監(jiān)局近日公告，對(duì)陜西永安信私募基金管理有限公司、高宏采取責(zé)令改正措施。
經(jīng)查，公司在從事私募投資基金業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：
一是未更新管理人信息，公司股東、實(shí)際控制人、辦公地址等信息發(fā)生變更后，未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成變更手續(xù)；二是投資管理不規(guī)范，部分投資項(xiàng)目未辦理工商確權(quán)登記；三是未妥善保存基金相關(guān)資料。
高宏作為公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，該局決定對(duì)陜西永安信私募基金管理有限公司、高宏采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
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