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      正文

      發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者示范帶動(dòng)作用

      2025-08-13 07:00:00來(lái)源:最新資訊
      責(zé)任編輯:第一黃金網(wǎng)
      摘要
      機(jī)構(gòu)打新“白名單”來(lái)了。為強(qiáng)化詢報(bào)價(jià)行為監(jiān)管,充分發(fā)揮網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者示范帶動(dòng)作用,近日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2024年

      機(jī)構(gòu)打新“白名單”來(lái)了。為強(qiáng)化詢報(bào)價(jià)行為監(jiān)管,充分發(fā)揮網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者示范帶動(dòng)作用,近日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2024年網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”。

      網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者具有專業(yè)研究定價(jià)能力,在新股發(fā)行中發(fā)揮著價(jià)值發(fā)現(xiàn)的重要作用。隨著股票發(fā)行注冊(cè)制改革深入推進(jìn),對(duì)網(wǎng)下投資者參與首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的綜合能力水平提出了更高的要求。中證協(xié)表示,為適應(yīng)改革需要,協(xié)會(huì)以專業(yè)能力建設(shè)為導(dǎo)向,將具有示范作用的網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者列入“白名單”,推動(dòng)形成高質(zhì)量網(wǎng)下投資者隊(duì)伍。經(jīng)網(wǎng)下投資者自評(píng)、復(fù)核、征求意見(jiàn)、信息公示,最終確定將首批21家網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者納入“白名單”,包括博時(shí)基金、大成基金、富國(guó)基金、廣發(fā)基金、國(guó)泰基金、華安基金、華泰資管、匯添富基金、交銀施羅德基金等。

      進(jìn)入“白名單”,能夠帶來(lái)一系列潛在利好。中證協(xié)介紹,為體現(xiàn)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)正面導(dǎo)向,切實(shí)增加“白名單”機(jī)構(gòu)的獲得感,在日常管理工作中對(duì)“白名單”網(wǎng)下投資者采取一定激勵(lì)措施:一是開(kāi)通網(wǎng)下投資者注冊(cè)綠色通道、減免信息報(bào)送要求;二是在入會(huì)、登記、備案、注冊(cè)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中,提供優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序或材料等服務(wù);三是選任專業(yè)委員會(huì)委員時(shí)優(yōu)先考慮“白名單”機(jī)構(gòu)的工作人員;四是將“白名單”分類管理所列證券公司記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。同時(shí),“白名單”分類管理情況供相關(guān)監(jiān)管部門、自律組織等在分類監(jiān)管、自律管理等工作中參考使用。

      業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,上述激勵(lì)舉措能夠起到正面導(dǎo)向作用,有助于引導(dǎo)券商等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者增強(qiáng)價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力,提升網(wǎng)下報(bào)價(jià)的合理審慎性,推動(dòng)形成規(guī)范有序的一級(jí)市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制,有效促進(jìn)資源合理配置,構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的良好市場(chǎng)生態(tài)。

      早在今年1月份,中證協(xié)即發(fā)布《網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”管理指引(試行)》,對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)進(jìn)入“白名單”的條件、考核指標(biāo)、“白名單”分類管理工作程序及應(yīng)用機(jī)制等方面情況進(jìn)行了具體說(shuō)明,明確表示將具有示范作用的網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者列入“白名單”并實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整,建設(shè)高質(zhì)量的網(wǎng)下投資者隊(duì)伍。此次公示名單是指引發(fā)布后的首份“白名單”,備受市場(chǎng)關(guān)注。

      “近年來(lái),市場(chǎng)化的新股發(fā)行定價(jià)機(jī)制不斷優(yōu)化,整體運(yùn)行平穩(wěn),但不時(shí)也有串通報(bào)價(jià)等現(xiàn)象發(fā)生。”南開(kāi)大學(xué)金融學(xué)教授田利輝認(rèn)為,建立網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”管理制度,推出一批高質(zhì)量的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,可以更好地發(fā)揮其較強(qiáng)的專業(yè)能力和長(zhǎng)期投資理念,能夠更加準(zhǔn)確地評(píng)估上市公司真實(shí)價(jià)值,從而在詢價(jià)過(guò)程中提供更加合理的價(jià)格,提升市場(chǎng)發(fā)行定價(jià)效率,增強(qiáng)資本市場(chǎng)的內(nèi)在穩(wěn)定性。

      不過(guò),“白名單”并非機(jī)構(gòu)投資者的“免檢牌”。中證協(xié)明確,網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”是協(xié)會(huì)對(duì)網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者過(guò)往參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分類管理的聲譽(yù)管理機(jī)制,并非對(duì)金融機(jī)構(gòu)的綜合業(yè)務(wù)評(píng)價(jià),也不代表協(xié)會(huì)對(duì)網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者未來(lái)經(jīng)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的綜合判斷。

      此外,中證協(xié)還強(qiáng)調(diào),網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”不得用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。后續(xù),協(xié)會(huì)將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查,若發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的,將依法依規(guī)從嚴(yán)采取自律管理措施。

      未來(lái),“白名單”制度有望在更廣領(lǐng)域推行。中證協(xié)表示,網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”將在證券、基金、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)試點(diǎn)先行,逐步將“白名單”推廣應(yīng)用到其他類型市場(chǎng)機(jī)構(gòu),并從聲譽(yù)約束起步,逐步發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者在促進(jìn)市場(chǎng)資源配置,防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展等方面的積極作用。

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