近日，湖北證監局對東方證券武漢三陽路證券營業部采取監管談話措施的決定。經查，該營業部未能采取有效措施嚴格規范員工展業行為，營業部原負責人徐武軍未按照公司規定履職、違規向客戶提供證券投資建議，個別員工存在違規替客戶辦理證券交易的行為。
湖北證監局指出，徐武軍在東方證券武漢三陽路證券營業部任職期間，存在未登記成為證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資建議、違反公司制度接受客戶證券賬戶并協助客戶與第三方操作人溝通等行為。
湖北證監局對該營業部采取監管談話的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，要求徐武軍于6月9日接受監管談話。
東方證券營業部罰單不斷。2024年11月，東方證券汕頭長平路證券營業部被廣東證監局警示，其存在以下問題：一是向風控合規崗、信息技術崗、交易管理崗、賬戶管理崗等非營銷崗員工下達營銷任務；二是針對認購期基金產品銷售設置特別考核激勵；三是業務招待費用使用不規范，反映出營業部內部合規管理存在不足。
2024年10月，東方證券江陰人民東路證券營業部被江蘇證監局警示，其存在從業人員私下接受客戶委托買賣股票期權、員工手機號碼報備不完整、投資者適當性管理不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理。
公開信息顯示，截至2024年末，東方證券分支機構達 179 家。業績表現來看，2024年，東方證券實現營收191.9億元，同比增長12.29%；歸母凈利潤為33.5億元，同比增長21.66%。
具體業務來看，Choice數據顯示，2024年該公司經紀、投行、資管、自營、信用業務凈收入分別為25.11億元、11.68億元、13.41億元、49.26億元、13.21億元。
自營業務提振整體業績，2024年該公司這一業務凈收入同比大增106%，由2023年的23.88億元增至49.26億元。不過，也有多項業務出現同比下滑。其中，經紀業務凈收入同比減少2.7億元，下滑幅度為10%；投行業務凈收入同比減少3.42億元，同比下滑22.65%；資管業務凈收入同比減少6.88億元，同比下滑33.89%；信用業務凈收入同比減少4.43億元，同比下滑25.11%。
還未登錄
