頂格重罰！實(shí)控人被終身市場禁入

【導(dǎo)讀】*ST廣道被頂格處罰，或?qū)⑼耸?/p>

中國基金報記者安曼

A股再現(xiàn)頂格處罰。

6月13日，深圳市廣道數(shù)字技術(shù)股份有限公司（以下簡稱*ST廣道）披露收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（以下簡稱《事先告知書》）的公告。

值得注意的是，*ST廣道公告稱，公司股票將于2025年6月16日起停牌1天，6月17日起復(fù)牌并繼續(xù)實(shí)施退市風(fēng)險警示。繼續(xù)實(shí)施退市風(fēng)險警示后，股票簡稱和證券代碼不變，仍為“*ST廣道”和839680，股票漲跌幅仍為30%。

截至6月13日收盤，*ST廣道股價報收6.15元/股，較去年12月被立案調(diào)查前的高位28.23元/股，已經(jīng)下跌超78%。

財務(wù)造假遭頂格處罰

實(shí)控人、財務(wù)負(fù)責(zé)人終身禁入市場

《事先告知書》顯示，經(jīng)查明，廣道數(shù)字2018年至2024年上半年通過制作虛假購銷合同、發(fā)票、銀行回單、發(fā)貨通知單及入庫單等方式虛構(gòu)銷售和采購業(yè)務(wù)，虛增營業(yè)收入及營業(yè)成本。其中2018年至2023年分別虛增營業(yè)收入1.43億元、1.92億元、2.23億元、2.49億元、3.04億元、2.83億元，2024年上半年虛增7164.61萬元，虛增比例最高達(dá)當(dāng)期報告記載金額的99.39%。上述行為導(dǎo)致公司披露的2018年至2023年年度報告、2024年半年度報告及《2024年度向特定對象發(fā)行股票募集說明書（草案）》存在虛假記載。

對此，深圳證監(jiān)局?jǐn)M作出如下處罰：對公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元罰款；對實(shí)控人金文明罰款1500萬元（其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款500萬元，作為控股股東罰款1000萬元）并采取終身證券市場禁入措施；對財務(wù)負(fù)責(zé)人趙璐罰款500萬元并終身市場禁入；其他責(zé)任人員宋凱、劉海軍、陳友志等分別被處以50萬～250萬元不等罰款。

據(jù)了解，此次深圳證監(jiān)局對*ST廣道和金文明均為頂格處罰。

公司或?qū)⒚媾R退市

公告顯示，公司于2024年12月4日晚收到中國證監(jiān)會出具的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。2025年6月13日，公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，根據(jù)認(rèn)定情況，公司可能觸及《北京證券交易所股票上市規(guī)則》10.5.1條規(guī)定的重大違法行為，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

不過，截至公告披露日，公司尚未收到正式處罰決定，各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營工作正常開展。

公司提示，如根據(jù)正式的處罰決定書結(jié)論，公司觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票將被終止上市。敬請廣大投資者關(guān)注公司相關(guān)公告，理性投資、注意投資風(fēng)險。

五礦證券啟動“先行賠付”程序

對于因公司財務(wù)造假行為承受損失的適格投資者，*ST廣道的保薦機(jī)構(gòu)五礦證券通過公司發(fā)布《聲明》，目前正牽頭開展先行賠付方案的研究與制定工作，積極與相關(guān)各方保持密切溝通。

2024年12月，*ST廣道被證監(jiān)會立案調(diào)查后，五礦證券曾兩次發(fā)布《聲明》，擬牽頭聯(lián)合相關(guān)方出資設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者因*ST廣道信息披露違法違規(guī)而遭受的投資損失。

據(jù)了解，截至目前，五礦證券正在推進(jìn)先行賠付專項(xiàng)基金設(shè)立的籌備工作。

先行賠付是一種民事自愿和解行為，目前主要由證監(jiān)會系統(tǒng)主導(dǎo)推動相關(guān)工作，必要時會協(xié)調(diào)法院系統(tǒng)就賠償計算標(biāo)準(zhǔn)等提供咨詢和支持。主要適用于發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的案件，目前尚未有明確規(guī)則規(guī)定更為具體的選案標(biāo)準(zhǔn)。

目前，“先行賠付”已經(jīng)有萬福生科、海聯(lián)訊、欣泰電氣、紫晶存儲四單落地案例。

數(shù)據(jù)顯示，截至3月底，*ST廣道的股東數(shù)為8284戶。