近日，深交所發布關于對中航證券的監管函。2022年9月28日，深交所受理了浙江泛源科技股份有限公司（下稱“發行人”）首次公開發行股票并在創業板上市的申請。
經查，中航證券在擔任項目保薦人過程中，存在五方面違規行為：
一是未充分關注并審慎核查發行人存貨管理相關內部控制不規范情形，發表意見不準確；
二是未充分關注并審慎核查發行人研發相關內部控制不規范情形，發表意見不準確；
三是資金流水核查不到位；
四是對發行人與Certus集團交易等相關事項核查不到位；
五是函證、訪談等核查程序執行不到位。
此外，作為泛源科技首發項目的申報會計師，天健會計師事務所也被深交所書面警示，要求提高執業質量。作為泛源科技首發項目的簽字注冊會計師，王福康、易莎被通報批評，并將違規行為以及處分記入誠信檔案。
中航證券的前身為江南證券，成立于2002年，起步于江西南昌。截至2024年末，中航投資、中航產融投資的持股比例分別為71.71%、28.29%。
2024年，中航證券實現營收13.07億元，同比增長22%；凈利潤為3.65億元，同比增長161%。截至去年末，中航證券共計營業部58家，分公司17家。
Choice數據顯示，中航證券2024年經紀、投行、資管、自營、信用業務凈收入分別為3.4億元、1.38億元、0.56億元、3.67億元、4.73億元。相較其他業務，去年自營業務成為提振該公司業績的主力，2023年自營凈收入為0.57億元。
就投行項目情況來看，2024年以來，中航證券保薦項目共計7個，主動撤回2個，項目撤否率為28.57%。目前，該公司保薦項目共計5個，包括中航重機、中航沈飛、真真科技3個定增項目。
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