具體來(lái)看，中航證券存在未充分關(guān)注并審慎核查發(fā)行人存貨管理相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范情形，發(fā)表意見不準(zhǔn)確；未充分關(guān)注并審慎核查發(fā)行人研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范情形，發(fā)表意見不準(zhǔn)確；資金流水核查不到位；對(duì)發(fā)行人與Certus集團(tuán)交易等相關(guān)事項(xiàng)核查不到位；函證、訪談等核查程序執(zhí)行不到位等情況，違反了相關(guān)規(guī)定。
深交所表示，對(duì)中航證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。中航證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并提交書面整改報(bào)告。
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