具體來看，中航證券存在未充分關注并審慎核查發行人存貨管理相關內部控制不規范情形，發表意見不準確；未充分關注并審慎核查發行人研發相關內部控制不規范情形，發表意見不準確；資金流水核查不到位；對發行人與Certus集團交易等相關事項核查不到位；函證、訪談等核查程序執行不到位等情況，違反了相關規定。
深交所表示，對中航證券采取書面警示的自律監管措施。中航證券應當引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責，并提交書面整改報告。
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