因IPO保薦項目存多項違規(guī)，中航證券遭深交所書面警示

5月23日，深交所發(fā)布關(guān)于對中航證券有限公司的監(jiān)管函。2022年9月28日，深交所受理了浙江泛源科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。

經(jīng)查，中航證券有限公司（以下簡稱中航證券）在擔(dān)任項目保薦人過程中，存在五方面違規(guī)行為：一是未充分關(guān)注并審慎核查發(fā)行人存貨管理相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范情形，發(fā)表意見不準(zhǔn)確。二是未充分關(guān)注并審慎核查發(fā)行人研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范情形，發(fā)表意見不準(zhǔn)確。三是資金流水核查不到位。四是對發(fā)行人與Certus集團(tuán)交易等相關(guān)事項核查不到位。五是函證、訪談等核查程序執(zhí)行不到位。

經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議通過，深交所決定：對中航證券有限公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。中航證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實措施進(jìn)行整改，對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本監(jiān)管函之日起二十個交易日內(nèi)向深交所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章的書面整改報告。中航證券在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠實守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實、準(zhǔn)確、完整。

同時，深交所發(fā)布關(guān)于對保薦代表人毛軍、陳靜給予通報批評處分的決定。鑒于相關(guān)違規(guī)事實及情節(jié)，對浙江泛源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目保薦代表人毛軍、陳靜給予通報批評的處分。對于毛軍、陳靜相關(guān)違規(guī)行為及深交所給予的處分，深交所將通報中國證監(jiān)會，并記入誠信檔案。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦代表人職責(zé)，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實、準(zhǔn)確、完整。