申萬宏源收深交所監(jiān)管函，涉海諾爾IPO項(xiàng)目，此前因保薦業(yè)務(wù)多次被警示

4月18日，深交所公告3份自律監(jiān)管措施決定，劍指海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司（簡稱：海諾爾）IPO項(xiàng)目。深交所對項(xiàng)目保薦人申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及項(xiàng)目保薦代表人秦明正、王鵬，采取約見談話自律監(jiān)管措施的決定。

深交所上市審核中心要求申萬宏源及兩名保代應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申萬宏源應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到函件之日起二十個交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章的書面整改報告。

深交所指出，通過對海諾爾這最新一次IPO的現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，海諾爾未如實(shí)說明其研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行不到位、研發(fā)費(fèi)用歸集及會計處理不規(guī)范等情形，向深交所提交的研發(fā)費(fèi)用有關(guān)問題回復(fù)內(nèi)容與實(shí)際情況不符。

值得一提的是，申萬宏源已多次受到監(jiān)管部門的處分。上交所近日公布《關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及吳杏輝、雷晨予以紀(jì)律處分的決定》，因國宏工具系統(tǒng)（無錫）股份有限公司科創(chuàng)板IPO存在保薦職責(zé)履行不到位情況，對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司予以通報批評，對吳杏輝、雷晨予以6個月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

申萬宏源證券2024年報中披露，其子公司申萬宏源證券承銷保薦去年收到四份警示函，均是因保薦項(xiàng)目存在問題。