證券行業監管“高壓”態勢仍在延續。據四川證監局披露，日前，因華安證券營業部人員向客戶推介虛假金融產品，相關人員與營業部一同被出具罰單。9月以來，還有中山證券、西南證券、中郵證券等多家券商因自身或從業人員業務違規而受到監管處罰。
四川證監局公告顯示，營業部人員田柯在華安證券成都菱安路營業部（現華安證券成都東大路營業部）工作期間，存在向客戶推介虛假金融產品、謀取不正當利益并給客戶造成重大損失的行為。根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條，四川證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。
同時，華安證券成都東大路營業部未按規定對員工在職期間的廉潔從業情況予以考察評估，違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第202號）第七條第二款。依據第十八條，四川證監局對該營業部出具警示函。
值得注意的是，券商廉潔從業向來是監管重點，已有多家券商及從業人員因廉潔問題收到罰單，涉及違規兼職、利益輸送、違規炒股等多種亂象。
針對廉潔風險防控，中國證券業協會在合規管理與廉潔從業專業委員會專題研討會上表示，證券公司須將廉潔從業制度要求落實到各業務領域和管理環節，針對信息系統采購等高風險領域和投資銀行等重點業務制定具體防范措施，運用科技手段精準識別和防控廉潔風險，使廉潔從業成為從業人員的職業道德和行為準則，筑牢行業高質量發展的廉潔防線。
9月以來，還有多家券商因經紀業務、投顧業務違規或合規管理問題受罰。
因存在內部懲戒信息未報送、投顧業務留痕不充分等合規管控不到位問題，中郵證券新疆分公司及分公司負責人魚蓬春被新疆證監局出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。新疆證監局要求分公司高度重視，切實加強人員管理和內部控制，杜絕違規再次發生。
9月5日，中山證券合肥分公司因違規委托第三方進行投資者招攬活動、從業人員管理不到位，被安徽證監局責令改正；分公司負責人黃莉被監管談話，并記入誠信檔案。
同日，西南證券大連分公司因違規委托銀行工作人員進行客戶招攬、業務留痕不完整，被大連證監局出具警示函。大連證監局要求該分公司在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。
業內人士表示，券商獲客應從“流量思維”轉向“質量思維”，通過提升專業服務能力、優化客戶體驗實現良性增長。唯有把合規要求嵌入業務全流程，建立“不敢違規、不能違規、不想違規”的長效機制，才能在激烈競爭中行穩致遠。
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