華寶證券一營業部遭警示！存開戶招攬不規范、合規管理不到位等問題

9月17日，湖南證監局發布關于對華寶證券股份有限公司（以下簡稱“華寶證券”）長沙茶子山東路證券營業部采取出具警示函行政監管措施的決定。

經查，該營業部存在以下問題：開戶招攬不規范，合規管理不到位，未能積極配合現場檢查工作開展。

根據《證券經紀業務管理辦法》第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條規定，湖南證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

據華寶證券官網，該公司成立于2002年，注冊地位于上海，注冊資本金人民幣40億元。公司股東為華寶投資有限公司和華寶信托有限責任公司。

2024年6月28日，上交所公告，因華寶證券及其保薦人撤回發行上市申請，根據《上海證券交易所股票發行上市審核規則》第六十三條的有關規定，終止其首次公開發行股票并在主板上市審核。